昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显马云看未来商铺的前景(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求马云看未来商铺的前景；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo马云看未来商铺的前景)息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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